登录客服
手机网
手机网
欢迎您,
首页>> 行业资讯>>  正文
新闻

ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照

2019-09-11 13:10:01 来源:外汇天眼 作者:佚名
关注外汇网:
扫描二维码 外汇网官方微信
我要分享

  9月10日澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布,已暂停Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该公司是一家位于昆士兰州的金融服务提供商。

      由于监管机构认为Financial Options未履行作为AFS牌照持有者的义务,因此其牌照(No. 246287)已被暂停至2020年2月26日。

  具体而言,Financial Options没有提交截至2018年6月30日年度的账目和审计报告,未能建立争议解决机制,并且没有提供牌照所涵盖的服务所需的组织能力或资源。

  根据监管机构的声明,暂停期可以让Financial Options提交其未完成的财务报告,并且改善其组织、人力资源和合规性,以回应ASIC的担忧。

  如果公司未证明其可以履行AFS牌照义务,ASIC将考虑在暂停期结束时吊销其牌照。

  暂停Financial Options的牌照是澳大利亚监管机构为提高金融服务行业标准所做的更大努力的一部分。在过去一年中,ASIC一直在惩罚那些尚未履行AFS牌照义务的公司。

  ASIC希望AFS牌照持有者能够做所有必要的事情,以履行其在金融服务法下的义务,遵守他们的牌照条件,并确保他们能够有效、诚实和公平地提供金融服务。

  本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:www.financemagnates.com 返回外汇网首页,查看更多>>

()
中金在线外汇网声明:中金在线外汇网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

推荐阅读

  国家外汇管理局9月10日决定取消合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)(以下合称“合格境外投资者”)投资额度限制。外管局新闻如下:国家外汇管理局:取消合格境外投资者...

09月10日 21:03

  尽管衰退与调控的角力是2019年世界经济增长的底色,但这并不妨碍金字塔尖上的家族继续扩充财富版图:凭借着零售巨头沃尔玛的光环,沃尔顿家族已经把资本投向了世界各地。  据彭博社8月28日报道,受益于...

09月10日 19:56

日前,经国务院批准,国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)(以下合称“合格境外投资者”)投资额度限制。国家外汇管理局新闻发言人、总经济师王春英就相...

09月10日 17:15

为贯彻落实党中央、国务院关于推动形成全面开放新格局的重大决策部署,进一步扩大我国金融市场对外开放,经国务院批准,国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFI...

09月10日 17:08

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201909/10/20190910471889.jpg   全球衍生品交易所欧洲期货交易所(Eurex)周一(9月9日)宣布...

09月10日 15:17

  全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易...

09月10日 15:16

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201909/10/20190910971335.jpg   澳大利亚外汇和差价合约经纪商Pepperstone在迪拜国际金融...

09月10日 14:28

   src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201909/10/20190910103986.jpg   智利经纪商MercadosG采用了MetaQuotes电子...

09月10日 14:28

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201909/09/20190909875300.jpg   周三公布的数据显示,8月份FXSpotStream LLC平台的...

09月09日 13:10

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201909/09/20190909789214.jpg   上周四,总部位于佐治亚州的洲际交易所(ICE)公布了其2019年...

09月09日 13:09