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监管信息大汇总!近期哪些公司和个体进入了“黑名单”?

2019-09-10 15:16:02 来源:外汇天眼 作者:佚名
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  全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局(FCA)、美国全国期货协会(NFA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期发布的重要信息。

      英国金融市场行为监管局(FCA)

  【FCA提醒投资者警惕Forexbit】FCA提醒投资者警惕Forexbit,其没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。 Forexbit声称为英国投资者提供全方位的境外投资服务,其中包括外汇交易服务,但经FCA证实,该网站上的注册声明是虚假的,该公司无权在英国开展业务。

  【投资者需警惕!FX Pro Europe为克隆公司】英国金融市场行为监管局(FCA)提醒投资者警惕克隆公司FX Pro Europe。欺诈者正在利用FCA授权公司的细节,试图让人们相信他们在为一家真正的、经过授权的公司工作。真正受监管的公司为FXPRO Financial Services Limited,牌照号为477418。

  美国全国期货协会(NFA)

  【NFA对富国银行处以250万美元罚款】NFA已下令总部位于加利福尼亚州旧金山的掉期交易商富国银行(Wells Fargo Bank, N.A.)缴付250万美元罚金。该决定是由NFA的商业行为委员会(BCC)发布的,基于BCC发布的一份诉状和富国银行提交的一份和解要约。BCC在其调查中发现,富国银行未能以公平、平衡的方式与一个交易对手方进行沟通。

  【NFA永久禁止Beverstone Fund Management的会员资格】NFA已永久禁止Beverstone Fund Management及其主要及唯一关联人士Roland Kaehler的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。Beverstone是一家总部设于开曼群岛的期货基金运营商和商品交易咨询公司,是NFA会员。

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

  【ASIC吊销Platinum Perpetual Global Private Wealth的AFSL牌照】ASIC日前吊销了总部位于珀斯的Platinum Perpetual Global Private Wealth Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(AFSL 508415)。此前,Western Australian Police Force对Platinum Perpetual Global Private Wealth的一名38岁的男性顾问提起诉讼,指控他犯有8项违反《1913年西澳大利亚州刑法》第378条的盗窃罪。

  【ASIC禁止一名金融顾问提供金融服务】ASIC已禁止一名来自昆士兰州的金融顾问Peter Goudie在4年内提供金融服务。此前,ASIC对Goudie的活动进行了监控,当时Goudie是Risk and Investment Advisors Australia Pty Ltd和澳大利亚国民银行旗下咨询公司GWM Advisers Services Pty Ltd的授权代表。ASIC发现Goudie没有遵守金融服务法律,包括未遵守有关最大利益义务和优先考虑客户利益的要求。

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)

  【CySEC提醒投资者警惕fxc-c.com】塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)提醒投资者,根据87(I)/2017号法律第5条的规定,网站fxc-c.com不属于获得授权提供投资服务和/或进行投资活动的实体。CySEC敦促投资者在与投资公司开展业务之前查看其官网,以确定哪些公司获得授权提供投资服务和/或进行投资活动。

  【CySEC撤销对Horizon Investment Fund的授权】塞浦路斯证券交易委员会宣布,在2019年8月23日的会议上,根据另类投资基金法第133(1)(f)条撤销Horizon Investment Fund Ltd的AIFLNP授权(No. LPAIF07/2014),因其已明确放弃其授权。除此之外,Horizon Investment Fund Ltd根据另类投资基金法第132条的规定解散并进行清算。 返回外汇网首页,查看更多>>

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