ASIC提醒AFS持牌方按时履行财务报告义务

2019-10-10 13:15:02 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)提醒所有澳大利亚金融服务(AFS)持牌方在《2001年公司法》(Corporations Act 2001)规定的截止日期前提交年度财务报表和审计报告。

　　ASIC期望所有AFS持牌方在规定的时间内遵循财务报告要求。不属披露实体(disclosing entities)且财年结束于6月30日的法人实体AFS持牌方应于2019年10月31日之前提交其财务账目。不处理客户资金的受限AFS持牌方(limited AFS licensees)必须在2019年10月31日前提交年度合规证明、损益表和每年的资产负债表。

　　在到期日前未能履行其义务的AFS持牌方将面临监管后果。

　　ASIC专员Sean Hughes说：“及时向ASIC提交财务报表和审计报告表明一家AFS持牌方有能力遵守金融服务法律。然而，我们观察到不遵守的比率很高——许多持牌方似乎在等待ASIC的提醒来遵守这一现行的法律要求”。

　　“ASIC认为这是不良合规文化的一个标志。我们期望AFS持牌方有适当的政策和程序来确保履行财务报告义务。ASIC会继续追查不遵循规定的AFS持牌人，如有需要，我们会考虑暂停或取消牌照”，Hughes说。

　　ASIC之前已联系了一些未满足年度财务报告要求的AFS持牌方，并在适当的时候采取了行动以确保法律得到遵守。自2016年10月以来，ASIC已针对不及时提交年度财务报表和审计报表的行为暂停了9个AFS牌照，取消了22个AFS牌照。

　　本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网