美国金融业监管局就交易员缺乏必要资质对Seven Points Capital处以罚款

2019-08-13 15:23:02 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国金融业监管局(FINRA)今天早些时候接受了Seven Points Capital LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)。

　　自2007年以来，Seven Points一直是FINRA的成员。截至2019年2月15日，该公司雇佣了39名注册员工，拥有4个分支机构。其总部设在纽约。Seven Points主要为自己的帐户买卖和执行证券。

　　在2014年4月22日至2016年2月27日期间(下称“相关期间”)的数个日期，Seven Points允许13名自营交易员在不具备适当资格且未在FINRA进行适当注册的情况下从事股票交易。

　　其中5人在未通过第7系列(Series 7)考试并注册为一般证券代表(General Securities Representative)的情况下从事交易。其他8人已注册为一般证券代表，但未能及时完成第55系列考试并注册为股票交易员(Equity Trader)，或未完成第57系列考试并注册为证券交易员(Securities Trader)。

　　因此，Seven Points违反了美国全国证券交易商协会(NASD)的《会员和注册规则(Membership and Registration Rules)》以及FINRA的《FINRA规例(FINRA Rules)》。

　　根据Seven Points提交的接受、放弃和同意函，该公司同意接受以下制裁：

　　·谴责

　　·2万美元罚款

　　该公司同意在收到有关该AWC已被接受且该款项已到期应付的通知后支付罚款。