新的财富密码？美国证券交易委员会SEC已向举报人发放超300万美元

2021-02-20 15:21:01 来源：FX168 作者：文Neo

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　　周五2月19日报道，为了鼓励向监管机构提供高质量的信息，并提供相应帮助，美国证券交易委员会SEC已分别对两个举报人发放奖励款项，总额超过300万美元。

　　根据第一份修订后的命令，SEC向举报人奖励了超过220万美元，因为其提供的信息警示了其员工的不当行为，并帮助他们将数百万美元返还给了受害客户。

　　另有70万美元分批给到了另一名举报公司有欺诈行为的举报人，该举报最终促成了一次成功的执法行动。此外，举报人一再向监管者提供关键证据，并帮助确定关键文件和证人。

　　美国证券交易委员会举报办公室主任简·诺伯格说：“将一百万美元返还给受害客户是一大笔功劳，发现公司存有欺诈行为也是一大笔功劳，这都显示了举报人提供的信息富有巨大价值。”

　　举报人将最高获得相关罚金的30％作为奖励

　　SEC进一步指出，两名举报人在内部提出了他们的担忧，然后及时向委员会报告了这些担忧。只要举报人的内部披露促使公司受到调查，他就可能最终从该调查中受益。但是，他还应该在首度披露后的120天内向SEC再次报告，然后SEC来确定他是否提供了最原始的信息。但是，由于SEC已受到大量的举报和自行发现到潜在的公司不法行为提示进行分类，因此决策过程需要一些时间。

　　美国最高监管机构没有以涉嫌保密的联邦法律为由，列出涉案公司或举报人的名字。致力于保护举报人的匿名性，SEC仅披露了一些有关案件事实性质，执法行动和举报人身份的细节。自十年前该计划启动以来，SEC现在已向136人支付了约7.41亿美元。

　　本文由Finance Magnates 獨家授權FX168財經報社進行翻譯，未經授權，不得轉載。返回外汇网首页，查看更多>>