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GFI Securities已与美国SEC达成和解 将支付430万美元罚款

2019-10-01 13:36:03 来源:外汇天眼 作者:佚名
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  Finance Magnates周一(9月30日)报道称,美国证监会(SEC)已与GFI Securities LLC达成和解,该公司将因涉及客户身份保密问题的重大错误陈述,因此被判支付430万美元的民事罚款。      根据美国监管机构上周五发布的文件显示,GFI Securities LLC就其公司的注册代表如何处理经纪证券交易中客户身份向其客户作出了重大虚假陈述。

  GFI Securities是GFI Group Inc.的一部分。该公司位于纽约,已在SEC注册为交易经纪商。该公司公开表示,它总体上维护客户身份的匿名性和机密性。

  正如SEC强调的那样,这可以在标题为“了解GFI经纪服务”的文件中看到。经纪交易商将该文件发布在其网站上,并于2016年1月开始提供给客户。该公司拥有类似的公开资料,做出过类似的声明。

  但是:“在至少2014年1月至2016年6月期间,GFI股票衍生品服务台的至少三名注册代表定期向潜在的交易对手披露客户身份,而其他人也偶尔有过类似的操作。”

  总体而言,SEC发现该公司缺乏针对此问题的内部政策,并且未采取适当措施来向相关人士告知公司的保密和匿名政策。

  据悉,GFI证券一直在采取补救措施,以改善其匿名政策的培训和执行。尤其是,该经纪商现在每年还会将其保密政策分发给其注册代表。

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