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塞浦路斯投资公司FxNet被CySEC罚款60000欧元

2019-09-30 13:16:03 来源:外汇天眼 作者:佚名
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  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布已与FxNet Ltd达成和解,该公司因违反《投资服务和活动及市场监管法》被处以60000欧元的罚款。

      CySEC称,塞浦路斯投资公司(CIF)FxNet Ltd自2013年以来一直受到CySEC的监管,因此必须遵守塞浦路斯法规,才能维持其CIF交易牌照,该牌照使FxNet能够在整个欧洲提供服务。

  FxNet是总部位于利马索尔的STP经纪商,一些客户在东欧。FxNet的母公司是BelFX,后者已获得国际金融服务委员会(IFSC)的许可。

  FxNet违反了《投资服务和活动及市场监管法》的几条规定。

  更具体地说,罚款是因为FxNet违反了该法第28(1)条的规定,这通常是指CIF没有建立适当的政策和程序来确保其营销材料符合监管义务。这可能包括未能维护内部操作手册或有序记录与评估其营销材料有关的信息。

  CySEC还称,FxNet未遵守该法第36(1) (a)条的规定,与向客户提供投资和辅助服务时的商业义务行为有关。当经纪商网站上提供的信息不合适或不足以使客户合理地了解公司提供的投资服务的性质和风险时,会违反该法第36(1) (a)条。

  CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施;否则,将采取其他措施,例如处以新的罚款,暂停甚至吊销其牌照。

  但是,必须注意的是,罚款通常是在检查后的六个月内发出的,因此在罚款时,大多数问题应该已经解决。

  本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:www.financemagnates.com 返回外汇网首页,查看更多>>

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