塞浦路斯证券交易委员会以“反洗钱”为由对XTrade Europe处以20万欧元罚款

2020-06-06 07:55:02 来源：FX168 作者：文尔东琛

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　　报道称，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，对外汇经纪商Xtrade旗下欧洲分公司Xtrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。判决的细节尚未公开,该执法行动是CySEC于2018年6月启动的合规现场调查的结果。

　　2018年5月30日，塞浦路斯宣布暂停对Xtrade Europe Ltd的部分授权，由于其涉嫌违反“投资服务活动和监管市场法”，对投资者产生误导，暂不允许其向新客户提供金融服务，但可以继续为现有客户提供投资服务。当时CySEC表示，限令Xtrade Europe Ltd在一个月之内进行整改以符合规定。在接到通知后，Xtrade Europe采取行动进行整改。

　　CySEC在针对Xtrade Europe的命令中指出，该机构在包括在识别和处理客户账户和交易的方面存在缺陷，以及没有遵守有关客户尽职调查和持续监控业务关系的规定。总的来说，这份声明描述了一个反洗钱计划，这可能导致许多高风险客户和交易未被报告。

　　CySEC对违规行为处以严惩

　　在停顿了几个月之后，CySEC再次对违规行为发起监管和打击。就在与Xtrade达成和解的消息传出几天前，Libertex的母公司Indication Investments被处以16万欧元罚款。

　　CySEC还暂停了几家在英国推销高风险产品的外汇经纪商的职务。在英国监管机构表示，包括iTrader和tradeATF、Magnum FX(塞浦路斯)Ltd、24option和F1Markets Ltd在内的品牌在社交媒体上为其产品使用虚假名人代言后，CySEC宣布了此事。

　　XTrade由XFR金融有限公司经营，在五大洲设有办事处。该公司是由塞浦路斯金融监管机构CySEC(在Xtrade欧洲)，IFSC伯利兹作为Xtrade。该公司还持有澳大利亚监管机构ASIC颁发的牌照。

　　2016年初，XF金融有限公司决定整合其产品，逐步淘汰旧品牌XForex。现在正式在Xtrade集团旗下运营。同一年，该公司邀请四届金靴奖得主足球明星罗纳尔多(Cristiano Ronaldo)担任其官方大使，成为新闻头条。

　　两年前，XTrade在波兰的一场商标纠纷中败诉，波兰外汇经纪公司XTB提起诉讼，称该名称与自己的商标名称过于相似。法院裁定禁止XTrade使用以下文字标记:“XTB”、“X-Trade”和“XTrade”。这场纠纷的起因是，人们担心类似的企业名称会让客户感到困惑，而且这家在波兰上市的经纪商声称，这种相似性对其业务造成了损害，尤其是在两个品牌在同一个市场上提供同样的服务的情况下。它认为，消费者错误地认为XTB和XTrade是相关的，而实际上它们并没有关联返回外汇网首页，查看更多>>