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塞浦路斯证券交易委员会以“反洗钱”为由 对XTrade Europe处以20万欧元罚款

2020-06-06 07:55:02 来源:FX168 作者:文尔东琛
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  报道称,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,对外汇经纪商Xtrade旗下欧洲分公司Xtrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。判决的细节尚未公开,该执法行动是CySEC于2018年6月启动的合规现场调查的结果。

  2018年5月30日,塞浦路斯宣布暂停对Xtrade Europe Ltd的部分授权,由于其涉嫌违反“投资服务活动和监管市场法”,对投资者产生误导,暂不允许其向新客户提供金融服务,但可以继续为现有客户提供投资服务。当时CySEC表示,限令Xtrade Europe Ltd在一个月之内进行整改以符合规定。在接到通知后,Xtrade Europe采取行动进行整改。

  CySEC在针对Xtrade Europe的命令中指出,该机构在包括在识别和处理客户账户和交易的方面存在缺陷,以及没有遵守有关客户尽职调查和持续监控业务关系的规定。总的来说,这份声明描述了一个反洗钱计划,这可能导致许多高风险客户和交易未被报告。

  CySEC对违规行为处以严惩

  在停顿了几个月之后,CySEC再次对违规行为发起监管和打击。就在与Xtrade达成和解的消息传出几天前,Libertex的母公司Indication Investments被处以16万欧元罚款。

  CySEC还暂停了几家在英国推销高风险产品的外汇经纪商的职务。在英国监管机构表示,包括iTrader和tradeATF、Magnum FX(塞浦路斯)Ltd、24option和F1Markets Ltd在内的品牌在社交媒体上为其产品使用虚假名人代言后,CySEC宣布了此事。

  XTrade由XFR金融有限公司经营,在五大洲设有办事处。该公司是由塞浦路斯金融监管机构CySEC(在Xtrade欧洲),IFSC伯利兹作为Xtrade。该公司还持有澳大利亚监管机构ASIC颁发的牌照。

  2016年初,XF金融有限公司决定整合其产品,逐步淘汰旧品牌XForex。现在正式在Xtrade集团旗下运营。同一年,该公司邀请四届金靴奖得主足球明星罗纳尔多(Cristiano Ronaldo)担任其官方大使,成为新闻头条。

  两年前,XTrade在波兰的一场商标纠纷中败诉,波兰外汇经纪公司XTB提起诉讼,称该名称与自己的商标名称过于相似。法院裁定禁止XTrade使用以下文字标记:“XTB”、“X-Trade”和“XTrade”。这场纠纷的起因是,人们担心类似的企业名称会让客户感到困惑,而且这家在波兰上市的经纪商声称,这种相似性对其业务造成了损害,尤其是在两个品牌在同一个市场上提供同样的服务的情况下。它认为,消费者错误地认为XTB和XTrade是相关的,而实际上它们并没有关联 返回外汇网首页,查看更多>>

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