疫情之下：ASIC强调----零售线上衍生品发行商执行报告义务

2020-03-13 21:27:05 来源：FX168 作者：文十门

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　　周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)报道，因疫情海外扩散的情形持续颠簸金融市场，澳洲证券和投资委员会ASIC本周接触场外零售衍生品发行商。

　　在本周FM获悉的一份邮件中，显示ASIC提醒了所有持牌的企业，遵守2001的公司法，执行财务和客户资金状态的报告义务。

　　举例说，ASIC强调了零售线上衍生品发行商需求在财务状态较上一次报告内容出现任何实质不利变化时通知ASIC。

　　其中特别指出，金融企业需要通知ASIC，在意识到事态后不少于三个工作日，在切实可行的范围内尽快提供具体详情。

　　过去一周，如同FM报道的，交易市场遭遇了诸多波动，尤其是汇市。主要货币对大幅的走势变动对交易者和经纪商等都带来隐患。

　　回至2016年脱欧公投时期，一些经纪商仍挣扎着满足客户需求，但英镑的一泻千里一度令流动性遭遇压榨。

　　意外的闪崩事件，如同本周一遭遇的，能对外汇经纪商带去很大的金融威胁。以史为鉴，这类突发事件导致了客户收到保证金追加的警告以及爆仓遭遇，更甚的是，主要货币对上极大的波动将带来数百万的损失。

　　本周ASIC再次提醒企业遵守报告义务。

　　零售线上衍生品发行商需确保有形资产净值NTA始终高于1000000美元，平均收入为有形资产的10%；50%的净有形资产NTA需以现金或等同于现金的方式存在，另外50%以流动资产方式存在。

　　监管者在邮件中指出，“一旦零售线上衍生品发行商的NTA低于所需NTA的110%，发行商需向ASIC提交书面报告，明确发行商需要在获悉这一事态后的三个工作日内给出报告；同时，在每个月意识到的首日，回溯至上个月的最后一日，NTA需高于所规定的NTA的110%。”

　　“当一零售线上衍生品发行商的NTA在任何时刻低于所规定的NTA之处，发行商不得与向提供金融服务的客户展开交易，除非发行商出具书面证明证实没有理由相信：

　　1.该实体不会遵守公司法s912条款；以及

　　2.基于981B的内容，该发行商维持的任何账户存在或将有缺陷。

　　否则该发行商将背负更多债务。”

　　对此，Sophie Grace and TRAction Fintech公司的总监Sophie Gerber表示，“财务要求适用于任何给定的时间点，因此在监管是否符合NTA要求，给到稳健系统上有价值的，由此任何有负面影响的日内波动都可以在任何触发袭来前被识别。”

　　“一个审慎和良好运营的经纪商始终会满足合规的要求，并将之置于警戒第一线，尤其是在ASIC给到诸多监管压力的环境下。” 返回外汇网首页，查看更多>>