ASIC吊销Financial Options Pty Ltd公司牌照

2020-02-26 08:15:08 来源：FX168 作者：文十门

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　　周二(02月25日)援引Finance Magnates(FM)报道，继澳大利亚证券和投资委员会ASIC去年8月Financial Options Pty Ltd公司的澳洲金融服务牌照AFS后，ASIC周二宣布已经取消了该公司的牌照。

　　作为一家位于昆士兰地区的金融服务提供者Financial Options，在无法达到AFS牌照所要求的义务后被暂停牌照。

　　日内ASIC揭示，该公司并未遵守金融规定，也未采取必要措施来解决ASIC对公司组织能力、人力资源和合规要求的担忧，所有这些导致了该公司牌照被取消。

　　另外ASIC也揭示，已经永久性禁止昆士兰金融咨询者William John Henry Houwing(也被名为，Jack Houwing)的从业。

　　Houwing此前任职于Financial Options的总监和授权代表，在2006年8月31日至2009年5月15日期间，ASIC发现其人安排他的客户借钱给他的相关实体，包括Belbrooke Pty Ltd作为Belbrooke Administration Trust，Belbrooke Mortgage Trust的受托人，Ochkit Pty Ltd作为Houwing Family Turst的受托人。

　　日内声明中，ASIC表示，其发现Houwing：

　　在建议他们允许自行管理退休金(SMSF)以出借资金给相关实体上并未确保客户最佳利益，尤其是未推荐他们获得自己的独立建议。

　　安排客户贷款却给自用，在某些场景下，因他未能按时还贷而受益。

　　同为金融咨询者和贷款接受方的利益冲突，且未把客户的利益优先于自己的利益。

　　没有足够的培训或能力提供金融服务；以及

　　没有好的职业操守。

　　对此ASIC委员长Danielle Press在声明中表示，“金融顾问未能为客户利益着想，或以客户利益最大化的方式，而是追求自己的利益，不仅仅损害了客户的利益，也侵蚀了金融系统的公信力。ASIC预期金融顾问提升诚信和职业道德。” 返回外汇网首页，查看更多>>