登录客服
手机网
手机网
欢迎您,
首页>> 行业资讯>>  正文
新闻

卢森堡金融监管机构CSSF督促企业防范ML/FT风险

2020-01-19 15:26:25 来源:外汇天眼 作者:佚名
关注外汇网:
扫描二维码 外汇网官方微信
我要分享

  卢森堡金融业监管委员会CSSF于2018年12月发布了卢森堡首个关于集体投资部门的洗钱和恐怖主义融资(ML/FT)风险分析,以及卢森堡首个关于洗钱和恐怖主义融资的国家风险评估(NRA),得出结论认为,集体投资部门存在很高的ML/FT风险。这一结论并不突兀,因为金融行动特别工作组(FATF)和欧盟委员会(European Commission)在其各自的国家风险评估中也得出了类似结论。

      为了将国家风险评估与经济主体的ML/FT风险评估联系起来,以及为了从一个更细化更系统的角度分析集体投资部门面临的风险,CSSF从2019年开始对卢森堡上述行业产生影响的ML/FT风险进行分析,以期对ML/FT固有风险能有更深入的看法,同时也对适用于投资基金经理和主管部门的风险防范因素有所考察。CSSF希望,集体投资部门的受监督实体能将该部门风险评估的结论反映到它们的框架体系中,以确保其能有效地降低ML/FT风险。 返回外汇网首页,查看更多>>

()
中金在线外汇网声明:中金在线外汇网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

推荐阅读

  1月16日,已经宣告破产的股票、零售外汇及差价合约经纪商SVS Securities(SVS FX)联合特别管理人表示,该机构将客户提交索赔申请的截止期限延长至2月6日,以此帮助更多未要求赔偿的客...

01月19日 13:22

  美国金融监管机构证券交易委员会(SEC)日前针对一例区块链终端(BCT)首次币发行(ICO)骗局背后的发起人提起控诉。68岁的Edith Pardo和46岁的Boaz Manor被SEC指控通过欺...

01月19日 13:22

  2019年,虽然外部环境复杂性、不确定性上升,但是我国跨境资金流动总体稳定,外汇市场供求基本平衡。人民币汇率弹性增强并保持基本稳定,汇率预期总体平稳。  在汇率弹性增强背景下,如何看待2020年的...

01月19日 13:22

  英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前与英国金融行为监管局(FCA)签订了一份就跨境监管另类投资基金行业进行合作的谅解备忘录(MoU),就该行业所涵盖实体的监管加强咨询、合作和信息交流。...

01月19日 13:22

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前提醒公众,特别是PFX Financial Professionals Ltd的客户,该公司将开启赔偿程序。 src=http://caiji.3g.cnf...

01月19日 13:21

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前发布了一份有关基于投资的众筹规则的政策声明 (Policy Statement)。CySEC早前于2019年11月15日发布了一份有关通过CySEC指南(D...

01月19日 13:21

  2019年,澳大利亚民众深受国内投资欺诈困扰。日前,澳大利亚竞争与消费者委员会(ACCC)的Scamwatch公布的数据显示,2019年澳洲投资者因诈骗共计损失了6,161万澳元(合4,256万美...

01月19日 11:20

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/19/20200119965159.jpg   加拿大银行控股的经纪商TD Direct Investing已完...

01月19日 09:56

  Finance Magnates周五(1月17日)报道称,英国经纪商Darwinex发布截至2019年6月30日财年的财报显示,尽管该集团由于收入下降而未能达到去年的某些绩效指标,但自2012年成...

01月18日 15:20

  公司声明称,Trad-X是利率衍生品的混合平台,它刚刚推出了创新的经销商对客户(D2C)纯电子中央限价订单(CLOB)。 src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/...

01月18日 15:20