ASIC对Sterling Income Trust的责任实体及其常务董事提起诉讼

2019-12-17 19:57:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在西澳大利亚联邦法院(Federal Court in Western Australia)就Sterling Income Trust的推广和管理采取法律行动。

　　该行动针对：

　　·Theta Asset Management Ltd (下称“Theta”)——一家澳大利亚金融服务(AFS)持牌人，Sterling Income Trust的负责实体

　　·Robert Patrick Marie——Theta的一名董事

　　ASIC指称称，Theta和Marie先生负责为Sterling Income Trust授权发布5份产品披露声明，但未能确保其中每一份都没有缺陷，尤其是没有包含以下内容：

　　·误导性或欺骗性声明

　　·有关需披露的报表和资料的遗漏

　　ASIC还指称，Theta以下行为与其为Sterling Income Trust出具的合规计划相悖：

　　·为Sterling Income Trust发布了5分有缺失的产品披露声明

　　·未能采取一切必要的措施，有效监察Sterling Corporate Services Pty Ltd (下称“Sterling Corporate Services”)作为Sterling Income Trust的投资管理人的表现，并确保Sterling Corporate Services已充分履行合约义务

　　·未能识别、记录、评估、衡量并有效管理和控制所有利益冲突

　　·未能确保Sterling Income Trust的所有财务报表在有关期间的两个月内完成并可供审计，并在提交日期之前提交给ASIC

　　ASIC正就Theta和Marie先生涉嫌违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)中有关责任实体和董事职责的各项规定——包括它们在发布相关产品披露声明时未能采取适当的谨慎和勤勉——寻求法庭对它们作出违反声明。ASIC还寻求法庭作出针对Theta和Marie先生的民事处罚，以及一份禁止Marie先生管理公司(在法庭认为合适的时间内)的禁令。

　　Theta涉嫌违反的《公司法》第601FC条和Marie先生涉嫌违反的《公司法》第601FD条各可最高处以20万澳元的罚款。

　　根据被控的有缺陷的产品披露声明，在2016年5月20日至2018年4月30日期间，被告共从散户投资者处筹集了16,749,974澳元。

　　ASIC仍在对Sterling集团公司内部实体和管理人员的其它行为进行调查。