NFA 禁止Fortress帮助外汇交易者规避法规

2019-09-23 13:14:10 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　Fortress Capital，Inc的前唯一负责人George Ashkar同意五年内不向美国国家期货协会申请准会员资格或主要身份，以解决NFA提出的行政指控。

　　Fortress也被禁止在同一时期，是前NFA成员，担任介绍经纪人，商品交易顾问和外汇公司。该禁令是在NFA听证小组和监管机构商业行为委员会提起的投诉之后进行的。

　　这些违规行为包括未能记录资产和负债，重复提交不准确的财务报表以及使用误导性的促销材料。此外，Fortress未能维持最低调整后的净资本，即使该公司能够识别并制止这种滥用行为。

　　在NFA告知Fortress资金短缺之后，经纪人获得了注资，使其超出了其净资金需求。但是，该公司直到2014年2月才向NFA报告这笔资金短缺情况。

　　Fortress自2010年以来一直是NFA成员。除了其期货和外汇业务，该公司还通过其附属实体开展了许多其他活动。

　　NFA对Fortress运营的调查发现了几个缺陷，包括代表一些投资者进行交易而未获得所需的书面授权。去年，NFA引入了新的修正案，要求外汇经纪人成员提供更多的贸易信息披露和特定于公司的信息，其中包括佣金和任何其他费用。

　　总部位于芝加哥的监管机构负责监管美国期货业，该机构还概述了其他缺陷，包括不完整的KYC程序和客户征询失误。

　　更有趣的是，NFA还发现了宣传材料，该宣传材料已发布到Fortress另一个名为“ Fortress Capital Trading Academy”的网站，可通过其主要网站上的链接进行访问。交易学院网站上有一个Fortress提供的外汇教育计划，费用为1,245美元。

　　该网站包含由前高管约瑟夫·吉莱特(Joseph Gelet)制作的视频和文章，约瑟夫·吉莱特于2013年1月至2017年5月在Fortress工作。华尔街的许多专业人士和国际投资者都了解外汇的细微差别。

　　但是，NFA表示，Fortress无法为其中任何一项超级资格提供任何支持。交易学院网站上还包含详细的说明，建议客户如何通过以朋友的名义在外国司法管辖区开立帐户并愿意向他支付一定比例的投资利润来避免遵守美国法规。

　　