ASIC取消Olive金融市场AFS牌照

2020-05-06 08:24:02 来源：FX168 作者：文十门

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　　周二(05月05日)援引Finance Magnates(FM)报道，日内澳洲证券和投资委员会ASIC宣布取消Olive Financial Markets Pty Ltd有限公司的金融服务牌照。

　　声明显示，ASIC此举基于担忧Olive并未按照AFS牌照的规定履行义务，同时以后也可能违反其他义务。

　　报道表示，Olive Financial Markets是一家线上交易提供商，产品包括股市，期权，差价合约，期货和保证金外汇的证券及衍生品类。

　　公司还提供有管理的全权委托账户和财务规划。

　　ASIC于2020年3月16日取消了Olive公司的金融服务牌照，公司在3月17日迅速向高一级行政法院AAT提出上诉。

　　AAT于2020年4月23日批准暂缓执行ASIC的决定，目前正在审核澳洲监管机构的决定。

　　而在判决之前，Olive Financial Markets不能接受任何新的客户，公司必须提醒其现有客户ASIC取消AFS许可证的决定。

　　尽管Olive方面无法服务新客户，但在AAT审理期间，公司仍能向现有客户提供服务，直至最终决定出炉。

　　根据日内声明，在ASIC原有决定下，ASIC在发现了Olive有如下行为后取消牌照：

　　1.未能确保有效、诚实地提供金融服务；

　　2.涉入不当行为；

　　3.从事误导性或欺骗性的行为并作出虚假或误导性的陈述；

　　4.违反禁令，主动致电潜在客户；

　　5.未能采取合理步骤确保其代表为了客户的最大利益履行他们的义务，以及不作虚假或误导性的陈述或从事不当或欺诈行为；

　　6.未履行确保其代表受过充分的训练和胜任的义务；

　　7.没有符合要求的争议解决系统。

　　在监管机构给出的一份独立的决定中，监管机构已经决定禁止前Olive总监Scott John Morrison自2020年4月30日起提供金融服务。

　　来自Ryde的Morrison于2013年2月至2019年11月13日任职于Olive总监，因ASIC发现起未能将客户利益最大化，无法提供金融产品能力，很可能违反金融服务法，涉入Olive某些欺诈和不当的言行，已经禁止其提供金融服务。返回外汇网首页，查看更多>>