未经授权提供差价合约交易 AvaTrade又收加拿大监管机构罚单

2020-01-21 13:19:07 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　外汇经纪商AvaTrade被指控违反加拿大某省证券法的规定未经授权进行业务运营，日前，该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。

　　根据阿尔伯塔证券委员会(ASC)的一份声明，Ava Trade Ltd. (AvaTrade)运营的在线交易平台允许阿尔伯塔居民进行加密货币、外汇、股票和大宗商品的差价合约交易。

　　ASC表示，此次达成的和解协议解决了AvaTrade旗下受英属维尔京群岛监管的子公司违反阿尔伯塔证券法的指控，即后者在没有招股说明书的情况下发行和分销这些产品。

　　AvaTrade已同意支付3万美元的行政罚款，并将从该省居民的交易中获得的净收入213428.00美元返还给消费者。

　　2015年5月至2018年8月，Ava Trade Ltd.为阿尔伯塔省的投资者开设了大约372个账户。在此期间，该公司从这些账户的掉期、费用和息差中获得了超过20.2万美元的收入。

　　除财务结算外，AvaTrade还与ASC达成协议，实施内部控制和相关措施，防止阿尔伯塔省居民在其平台开设账户。其中一项措施是，该公司将把所有加拿大客户转移给当地的经纪商，并限制从加拿大到其网站的访问流量。

　　AvaTrade还证实，到2018年11月14日，其已经关闭了其所有的加拿大客户账户，并对他们的交易进行了清算。

　　ASC解释称，该经纪商并没有特别针对当地投资者。ASC补充称，尽管AvaTrade违反了证券法，但其不当行为是在一定程度上是因疏忽导致的，没有证据表明其员工有不诚实行为。

　　ASC称，“AvaTrade在整个事件的解决过程中都是积极和合作的。我们对这一态度表示赞扬。”

　　这不是AvaTrade第一次在加拿大被罚款。去年早些时候，安大略省证券委员会(Ontario Securities Commission)以AvaTrade向安大略省投资者不当销售衍生品为由，向该公司开出了总计近430万美元的多张监管罚单。