CFTC打击欺诈操作韩国Daewoo Securities被罚70万美元

2020-01-14 16:57:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国商品期货交易委员会(CFTC)日前与韩国金融服务机构Mirae Asset Daewoo就一例欺诈案达成和解。Daewoo Securities同意支付70万美元的罚款，但其既没有承认也没有否认CFTC的指控。

　　

　　CFTC指控Mirae Asset Daewoo旗下公司Daewoo Securities Co. Ltd.的交易员通过在芝加哥商品交易所的期货交易中进行欺诈性下单操作获利。具体来说，Daewoo Securities的前交易员多次下单买入或卖出期货合约，又故意在合约执行前取消这些合约。在被Mirae Asset Daewoo收购之前，Daewoo Securities即存在欺诈行为。据称，该公司的欺诈操作最早从2014年12月开始，一直持续到2016年4月，主要针对芝加哥商品交易所期货市场上的E-mini S&P 500合约。

　　CFTC称，Mirae在获悉其公司交易员的不当行为后，积极配合了相关机构的行动。Mirae加快了此案的解决，并使罚款金额有所减少。

　　一般的下单欺诈是这样的：交易员在交易所中迅速取消大量的买入或卖出指令，让市场充斥着虚假的指令，以此来欺骗其他交易者，让他们以为市场即将上涨或下跌。

　　监管机构加强对欺诈操作的监管

　　CFTC称Daewoo Securities的交易员的欺诈伎俩涉及三个步骤。首先，交易员在不打算执行订单的情况下下单，试图让价格朝着对自己有利的方向移动。然后，交易员把他真正打算执行的订单放在市场的另一边。最后，在价格朝着交易员想要的方向移动之后，将欺诈订单在真实订单被执行前几秒钟取消。虽然取消订单本身并没有错，但监管机构表示，该交易员利用虚假订单带来的买卖意向的变化而从中获利。CFTC指出，Daewoo的前交易员为了自己的利益而操纵市场。

　　德意志银行(Deutsche Bank)、汇丰银行(HSBC)和瑞银集团(UBS)都曾因员工欺诈性操作收到罚单，其中最大的一笔是对Deutsche Bank这家德国最大银行处以3000万美元的罚款。瑞银集团(UBS)也发现自己面临类似指控，此前该集团的部分现货交易员利用虚假交易指令，操纵纽约商品交易所的贵金属期货交易。