登录推广|客服 |
手机网AndroidApp IOS
首页>> 行业资讯>>  正文
新闻

CFTC打击欺诈操作 韩国Daewoo Securities被罚70万美元

2020-01-14 16:57:01 来源:外汇天眼 作者:佚名
关注外汇网:
扫描二维码 外汇网官方微信
我要分享

  美国商品期货交易委员会(CFTC)日前与韩国金融服务机构Mirae Asset Daewoo就一例欺诈案达成和解。Daewoo Securities同意支付70万美元的罚款,但其既没有承认也没有否认CFTC的指控。

  

      CFTC指控Mirae Asset Daewoo旗下公司Daewoo Securities Co. Ltd.的交易员通过在芝加哥商品交易所的期货交易中进行欺诈性下单操作获利。具体来说,Daewoo Securities的前交易员多次下单买入或卖出期货合约,又故意在合约执行前取消这些合约。在被Mirae Asset Daewoo收购之前,Daewoo Securities即存在欺诈行为。据称,该公司的欺诈操作最早从2014年12月开始,一直持续到2016年4月,主要针对芝加哥商品交易所期货市场上的E-mini S&P 500合约。

  CFTC称,Mirae在获悉其公司交易员的不当行为后,积极配合了相关机构的行动。Mirae加快了此案的解决,并使罚款金额有所减少。

  一般的下单欺诈是这样的:交易员在交易所中迅速取消大量的买入或卖出指令,让市场充斥着虚假的指令,以此来欺骗其他交易者,让他们以为市场即将上涨或下跌。

  监管机构加强对欺诈操作的监管

  CFTC称Daewoo Securities的交易员的欺诈伎俩涉及三个步骤。首先,交易员在不打算执行订单的情况下下单,试图让价格朝着对自己有利的方向移动。然后,交易员把他真正打算执行的订单放在市场的另一边。最后,在价格朝着交易员想要的方向移动之后,将欺诈订单在真实订单被执行前几秒钟取消。虽然取消订单本身并没有错,但监管机构表示,该交易员利用虚假订单带来的买卖意向的变化而从中获利。CFTC指出,Daewoo的前交易员为了自己的利益而操纵市场。

  德意志银行(Deutsche Bank)、汇丰银行(HSBC)和瑞银集团(UBS)都曾因员工欺诈性操作收到罚单,其中最大的一笔是对Deutsche Bank这家德国最大银行处以3000万美元的罚款。瑞银集团(UBS)也发现自己面临类似指控,此前该集团的部分现货交易员利用虚假交易指令,操纵纽约商品交易所的贵金属期货交易。 返回外汇网首页,查看更多>>

()
中金在线外汇网声明:中金在线外汇网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

推荐阅读

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/14/20200114682348.jpg   近日,在线固定收益交易平台Tradeweb Markets公布2...

01月14日 16:55

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/14/20200114290745.jpg   东京金融交易所(TFX)公布了一系列举措,包括未来五年的几个短期...

01月14日 16:21

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/14/20200114922247.jpg   近日,GAIN Capital(嘉盛集团)公布2019年12月的...

01月14日 16:06

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/14/20200114782010.jpg   Voyager Digital已完成对Finra监管的VYGR ...

01月14日 15:16

  国家外汇管理局1月13日发布《国家外汇管理局关于完善银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知》(简称“通知”),进一步便利银行间债券市场境外机构投资者管理外汇风险。外汇局有关负责人对...

01月14日 10:56

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众,其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为1...

01月14日 10:36

  日本金融厅(JFSA)的“开放政策实验室”(Open Policy Lab)最终确定并公布了一项概念验证(Proof-of-Concept,简称PoC)项目的结果,该项目与在年度报告的审查工作中使...

01月14日 10:36

  日本金融厅(JFSA)的“开放政策实验室”(Open Policy Lab)最终确定并公布了一项概念验证(Proof-of-Concept,简称PoC)项目的结果,该项目与在年度报告的审查工作中使...

01月14日 10:07

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/14/20200114421019.jpg   总部位于瑞士的SIX通过推出 制裁证券监控服务(SSMS),将制...

01月14日 10:00

  英国金融市场行为监管局(FCA)已在高等法院对Bright management Solution Limited(以下简称“Bright”)、Soccer League Internationa...

01月13日 21:20