野村证券赔偿客户2500万美元了结虚假宣传指控

2019-07-17 16:25:04 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国证券交易委员会(SEC)发布通知，对野村证券发起两项相关执法行动。因在抵押贷款证券化中未能对其交易员进行有效监督，野村证券已同意向其客户偿还约2500万美元。

　　在与客户沟通商业销售和住宅抵押贷款证券化(CMBS和RMBS)时，野村证券交易员向其客户作出了虚假和误导性宣传。

　　此外，该公司还缺乏合理的合规和监督程序，以及时发现和避免这种不当行为。这种行为通常会使公司在CMBS和RMBS交易中获得更多利润，而客户则会遭受更多损失。SEC此前也曾因不实宣传，对野村证券两名CMBS和三名人民币交易员提起诉讼。

　　SEC复杂金融工具部门负责人Daniel Michael说，“在CMBS和RMBS等不透明市场中担任交易商的公司必须采取措施防止与客户进行误导性沟通。”

　　SEC纽约地区办事处高级副总监Sanjay Wadhwa对此表示，证券公司必须确保有效的监督程序，特别是针对复杂金融工具的销售，不然可能会导致员工出现不当行为而未被发现。

　　为解除这些指控，野村证券对此表示接受，并向客户偿还因虚假宣传而赚取的全部利润，其中向RMBS客户支付超过2070万美元，向CMBS客户支付超过420万美元。此外，野村证券还将支付150万美元的罚款。