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ASIC发布有关某些AFS牌照申请的新指引

2019-07-10 14:01:01 来源:外汇天眼 作者:佚名
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  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布了一份《信息通知(Information Sheet)》,要求申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请人提供进一步的信息,以便就ASIC的AFS许可评估程序的最新变化向申请人提供指导。这些变化适用于:

      ·属法人团体的申请人

  ·受澳大利亚审慎监管局(Australian Prudential Regulation Authority)监管的机构申请人

  ·拟提供特定金融服务或在特定情况下经营的申请人

  这将使ASIC能够确定其是否有理由相信申请人可能违反其法律义务,包括“有效、诚实和公平”地提供金融服务,以及确保法人团体申请人的负责人具有良好声誉或品格。

  ASIC评估及情报执行董事Warren Day说,“ASIC已经审查了AFS执照的评估流程,并在一些有限的方面精简了其评估流程。这是为了避免ASIC在评估过程中寻求更多信息时出现不必要的延误”。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网 返回外汇网首页,查看更多>>

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