外汇平台监管类型有哪些？包含哪些内容？

2020-03-19 16:44:33 来源：中亿财经网整合作者：佚名

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　　英国

　　英国金融监管机构 FCA (FSA)是英国目前为止对金融行为进行监管最严厉的机构，其前身是金融服务管理局。FSA制定了行业标准，要求规范的金融机构和公司遵守这些标准，如果它们违反了这一标准， FSAs有权要求违规机构向客户作出赔偿。金融服务管理局(BSA)已于2013年由两个新的机构取代，它们是： FCA (FCA)和 PRA (FCA)。金融行为监管局(FCA)将负责监管所有零售和批发金融市场的金融服务公司行为，并将在 FSA积极的消费者保护战略的基础上，建立新的更严格的监管手段。这一新系统反映了 FCA的重点是保护消费者权益，改善消费者体验和金融市场上的行为管理，强调早期和积极干预，严格执行和更有效的补救方案。

　　港交所： SFC

　　香港监管机构 SFC (the Securities and Futures Commission)与 FSA有相似之处，但其职责描述相对具体，外汇保证金业务被明确地纳入规范范畴，并受1994年9月 SFA所订立的 LFETO条款(Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance under Secritiesand futules)约束，该条款规定了外汇经纪商的资本等方面。

　　澳大利亚： ASIC

　　澳大利亚监管机构 ASIC (Australian Securities& Investment Commission)除监管金融机构和企业外，还负责办理与企业开业、经营和关闭有关的手续。在两个方面保护投资者：首先，所有经营金融产品的机构都需要申请许可证；在2004年3月， ASIC颁布了更严格的标准来保护个人投资者。这一标准包括：金融机构需要取得必要的许可证，必须毫无保留地向客户告知所有服务内容、经营方式、如何处理投诉等；此外，从事外汇教育的机构，包括网上培训，必须取得许可证。但是 ASIC没有专门的外汇保证金交易条款。

　　加拿大各省证监会

　　在加拿大，情况略有不同，没有一个统一的监管机构，而是由几个大省的证券交易委员会(the Securities Commission)分别管理。证券交易委员会没有专门的外汇保证金监管规定，只要求从事外汇培训或经营的机构和公司在当地注册。此外，他们对外汇保证金交易总体上持谨慎态度。

　　日本：财务办公室

　　2005年7月1日，日本金融厅正式颁布了《外汇买卖法》，要求经营外汇的机构必须进行外汇登记，并规定了公司的资本金和经营人员的经验。凡从事外汇业务的企业，必须在2005年12月前完成注册，经审核后发给经营许可证。这些都不清楚日本在管理外汇保证金业务时参考了什么标准，是否有更具体的规定来规定外汇保证金。

　　FTC和 NFA：美国

　　在美国有两家监管机构：美国期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission CCFTC)和美国国家期货协会(National Futu Association C NFA)。

　　CFTC是一个独立的联邦机构，由国会在1975年通过修订的期货交易法案建立。其主要职责是监管期货期权市场运行，维护客户利益。总的说， CFTC负责监管市场，同时将部分职责授权给 NFA和交易所。返回外汇网首页，查看更多>>