突发：巴哈马证券委员会对在线交易行业实施大规模监管变更

2020-05-30 08:48:01 来源：FX168 作者：文星晴

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　　周五(5月29日)报道称，巴哈马将调整在线交易监管环境。

　　巴哈马是最受外汇交易和差价合约经纪商欢迎和合法的离岸目的地之一，该国的监管机构是巴哈马证券委员会。报道称，实施一系列新法规，包括杠杆限制。

　　Finance Magnates独家了解到，新法规已由巴哈马政府于2020年5月27日提出。该国的监管机构将实施200：1的杠杆限制，并禁止二元期权交易。监管机构还将施加营销限制，包括限制拨打不相识潜在客户电话和其他激进的营销策略。

　　Finance Magnates获悉了新规则的副本– 2020年《证券业(差价合约)规则》。根据该文件，巴哈马证券委员会将要求最低0.5％的保证金，最高200：1的杠杆率。监管机构将根据具体情况将这套规则应用于加密货币以外的所有差价合约资产，并且经纪人将需要确保零??售客户账户的净资产不低于50％。

　　巴哈马将禁止零售客户进行二元期权交易，并且标准委员会将对零售激励措施加以限制，在这种情况下，将禁止开户奖金，并且要求实施负余额保护。

　　此外，进行差价合约业务将需要负责公司监管的人员注册，以确保公司遵守法律。

　　与欧洲证券和市场管理局(ESMA)实施的要求类似，巴哈马也将实施关于差价合约交易的额外报告要求，以及标准化的风险警告和格式。

　　在ESMA实施了产品干预措施(严重限制了杠杆作用并限制了营销)之后，交易员开始离开欧洲大陆寻求更好的交易条件。许多经纪商因此进入巴哈马，获取其营业许可。尽管该岛国确实具有经纪-交易商监管框架，但此前对差价合约交易的规定尚不明确。

　　在此之后，巴哈马的线上交易在过去几年里蓬勃发展，令原本在经济多元化和就业方面严重依赖于旅游业的巴哈马受益。

　　巴哈马投资与证券业协会(BISBA)执行委员会成员安德鲁·罗尔(Andrew Rolle)在对Finance Magnates表示：“我们的目标是帮助塑造一个监管环境，使行业在保护司法管辖区声誉的前提下蓬勃发展。新规定旨在满足消费者的保护要求，并鼓励更多经纪商选择巴哈马作为其选择的管辖范围。对于巴哈马来说，这将确保安全的增长并创造就业机会。”

　　行业的繁荣导致监管机构希望创造一种平衡安全和机会的环境。在以ESMA为首的欧洲监管机构的启发下，巴哈马证券交易委员会(SEC)已决定在不必大幅度降低杠杆率的情况下严厉打击他们所确定的负面和激进的营销手段以及其他不良作法。

　　巴哈马离岸服务部总监吉姆·曼恰克(Jim Manczak)表示：“巴哈马证券委员会似乎将司法管辖区定位在“戈迪洛克区”。这套法规比欧盟更合理，但没有大多数离岸司法管辖区那么宽松。我很好奇客户和经纪商的反应。”

　　此外，监管机构将允许专业客户不受最低保证金要求。只有在公司测试了客户以确定他们差价合约的专业知识和交易经验，并确保他们了解交易或服务的性质之后，差价合约公司才可以指定客户为专业客户。

　　根据该文件，客户必须自主选择获得此身份，并且必须满足以下列条件中的两个：

　　1.客户在相关市场上进行了大量的交易，过去四个季度平均每季度进行10次交易；

　　2.客户的金融工具组合的规模(包括现金存款和金融工具)超过$ 500,000；

　　3.客户在专业领域工作或已经在金融部门工作了至少一年，这需要了解相关的交易或服务。

　　巴哈马的法规变更表明了对该国外汇和差价合约行业的承诺，并将进一步使该国合法化，成为一个严肃但友好的交易管辖区。

　　需要拭目以待的是，该法规是否会对外汇行业产生更为深远的影响-其他离岸司法管辖区是否会效仿，巴哈马会失去其最佳离岸司法管辖区之一的地位，还是会令其从中受益？返回外汇网首页，查看更多>>