ASIC致零售线上衍生品发行商：疫情之下更需谨慎

2020-03-12 08:02:05 来源：FX168 作者：文十门

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　　周三(03月11日)援引Finance Magnates(FM)报道，随着疫情在世界范围内的进一步扩散，澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商，敦促他们保持警惕。

　　据FM方面获悉的邮件内容显示，ASIC已经强调了采取一系列措施对冲波动性加剧的重要性，此举很可能导致交易量高于正常水平。

　　ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性，其要求企业“常规性地评估，更新和测试计划，引入新的信息，提出新兴挑战。”

　　此外，备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC的市场监管，线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。

　　邮件指出，“备份安排-----确保安排根据可分配的资源按计划进行，考虑了人力和技术的资源，如地域，能力和网路的问题。”

　　此外ASIC也向一些零售的线上交易衍生品发行商发出问卷调研，要求提供他们是如何应对当前疫情，是否近期评估了风险中和的措施等信息。

　　对此Sophie Grace and TRAction Fintech公司的总监Sophie Gerber表示，“在适度执行合规操作时，ASIC给出的任何提问不应该会有任何难以回答或诡计的地方，这是一个很好的评估系统和流程，如远程和压力测试资源的机会。”

　　正当市场遭遇诸多波动性之即，ASIC的邮件接踵而来，如同FM报道的，周一疫情和油价的走势均拉开了一周动荡的序幕，商品属性的货币，如澳元，纽元和加元在周一早些时间都大幅回落。

　　这样主要货币大幅走软的迹象对经纪商和交易者而言都成问题，回归2016年脱欧公投，诸多经纪商一夜之间难以满足客户需求，因流动性遭遇压榨。

　　这样突发的意外事件对外汇经纪商而言是有威胁的，历史上这类情形导致交易者爆仓的并不少见。

　　另外，主要货币对的较大波动也引发了数百万价值的损失，如同2015年瑞士国家银行遭遇的瑞郎事件，不得不移除了兑欧元的挂钩。

　　Gerber表示，“疫情当下，也是我们正在等待产品干预征询结果之即，澳洲的经纪商业务如果遭遇不利将是不好的结果。希望对这一调研的回复将给到ASIC一定的舒适度，体现澳洲的诸多业务仍审慎进行，可以将目光转而聚焦于那些不合规之处。” 返回外汇网首页，查看更多>>