加拿大监管机构与交易商AvaTrade就未经登记的差价合约交易事宜达成和解

2020-02-05 14:45:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　交易商AvaTrade已经同意支付3万美元的行政罚款，并上缴2亿多美元的净利润。

　　该交易商已经与亚伯达证券管理局(ASC)就其提出的指控达成了和解。监管机构ASC指控AvaTrade是一家未经登记就展业的实体，违反了加拿大亚伯达省的证券法律。

　　根据亚伯达证券管理局(ASC)发布的一项声明，Ava Trade Ltd. (简称：Ava Trade)运作允许亚伯达省居民进行差价合约交易(加密货币差价合约、外汇差价合约、股票差价合约、商品差价合约)的在线交易平台。

　　亚伯达证券管理局(ASC)表示，该项和解解决了对AvaTrade受英属维京尔群岛监管的子公司的指控。该子公司在没有产品说明书的情况下发行并销售上述产品。该监管机构解释道，确切来说，该交易商不以当地投资者为目标。ASC补充：“尽管AvaTrade的展业行为与证券法律有冲突，其失当行为在某种程度上是因为疏忽性的行为，我们的员工没有发现任何诈骗行为的证据”。

　　监管机构ASC指出，在解决该项事宜的过程中，Ava Trade表现积极，合作度高，Ava Trade在该项和解协议的方针下表现出了具有模范作用的合作度，这使该交易商获得了信用。

　　交易商AvaTrade已经同意支付3万美元的行政罚款并上缴2亿多美元。这2亿多美元是AvaTrade从与亚伯达省居民进行交易中挣得的净利润。

　　监管机构ASC与交易商AvaTrade的和解包括一项声明，即AvaTrade不符合ASC的注册和信披要求，承认ASC对AvaTrade的指控。

　　从2015年4月到2018年8月，交易商AvaTrade为亚伯达的投资者开立了近372个账户。在此期间，该公司从这些亚伯达的账户中挣得超过20万美元的收入，这些收入来自点差、掉期等。

　　没有任何关于诈骗行为的证据

　　除了在罚款方面与ASC达成和解，交易商AvaTrade就实施内部控制以及旨在防止AvaTrade给亚伯达居民开立账户的程序与ASC达成一致。其他程序方面，该公司将移交其所有的加拿大客户至当地交易商，并限制这些加拿大客户流向AvaTrade的网站。

　　交易商AvaTrade就已经确认按照ASC的要求关闭了其加拿大客户的账户，并清偿了2018年11月14日之前的交易。

　　了断历史遗留事项

　　该交易商在接受媒体采访时强调，作为业内受监管最多的交易商之一，AvaTrade继续在监管方面打头阵。作为该计划的一部分，AvaTrade宣布在监管机构IIROC许可的情况下与加拿大的Friedberg Mercantile Group这家公司进行合作，这么做的目的是了断与当地监管机构之间的所有历史遗留事项。如今，AvaTrade已经成功地了断了与当地监管机构之间的所有历史遗留事项。AvaTrade继续通过Friedberg Direct(Friedberg Mercantile Group这家公司的一个部门)为所有的加拿大客户提供服务，AvaTrade将长期地继续通过Friedberg Direct服务所有的加拿大客户。

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