交易商AxiCorp就ASIC暂停其AFS牌照提起上诉

2020-02-04 20:08:12 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　行政上诉法庭已经同意继续暂停交易商AxiCorp的AFS牌照，静候终审。

　　场外衍生品发行商AxiCorp金融服务公司已提请该行政上诉法庭审查由澳大利亚证券及投资管理局(ASIC)作出的暂停其AFS牌照的决定。

　　2020年1月2日，澳大利亚监管机构ASIC发现，AxiCorp没有遵守金融服务法律，随后暂停了其AFS牌照。

　　AxiCorp已经提请该行政上诉法庭就该牌照暂停事宜、维持暂停其AFS牌照、保密性订单事宜进行审查。根据ASIC发布的一项声明，该行政上诉法庭已经同意继续暂停其AFS牌照，静候终审。

　　这意味着AxiCorp被准予继续展业，直至该行政上诉法庭作出最终决定。然而，该行政上诉法庭已经否决了其保密性订单方面的诉求。

　　在澳大利亚，AxiCorp通过其旗下的AxiForex、AxiPrime、AxiTrader进行交易。该公司的展业范围包括向批发客户以及零售客户提供外汇按金(外汇)交易和差价合约产品/服务。

　　监管机构ASIC之所以暂停AxiCorp的AFS牌照是因为该公司没有遵守金融服务法律。尤其是如下要求：

　　通过澳大利亚受监管的入金收取机构向客户账户打款；

　　与ASIC一起提出产品披露声明(PDS)内参性注意事项；

　　遵守ASIC的衍生品交易规则；

　　遵守客户资金上报规则；

　　在截止日前与ASIC一起提出金融声明。

　　监管机构ASIC还发现AxiCorp违反AFS牌照上的条件三(Condition 3)，即要求AxiCorp形成并维持合规措施，确保该牌照符合金融服务法律的条款，迄今为止，这个要求是合理可行的。

　　根据2020年2月初发布的一项声明，监管机构ASIC把暂停AxiCorp的AFS牌照作为其正在专注于提高澳大利亚场外零售衍生品行业标准的一部分。

　　AxiCorp对ASIC的牌照暂停决定作出回应

　　AxiCorp在一项声明中表示，其澳大利亚客户仍可像往常那样进行交易，我们仍能为新客户提供服务，直至该上诉进程结束。通过AxiCorp其他实体进行交易的

　　“我们坚信，一般来说，以往在许多情况下，由ASIC提出的这些事项是自动上报的，不必暂停牌照，这就是我们对暂停AFS牌照这一事项提请上诉的原因” AxiCorp知情人士表示。

　　“为了确保在业务规模和业务复杂度方面满足我们的义务这一点是恰当的，AxiCorp已经在其澳大利亚合规职能及实践做了很多的投资” AxiCorp知情人士补充道。

　　AxiCorp知情人士还指出，AxiCorp在2月初已经委托具有丰富经验且具有资质的风险管理于监管合规专家就ASIC顾虑的事项进行独立调查。由该专家出具的独立调查报告(与ASIC共享)对AxiCorp的合规展业情况出具一些正面的评论。该报告强调了需要进一步调查的一些事项。AxiCorp已经根据要求完成了所有的相关工作，已经采取措施抓住经过该专家认定的可以进一步改善的机会。

　　AxiCorp知情人士强调，AxiCorp的实体仍持有由英国金融行为管理局(FCA)以及迪拜金融服务管理局(DFSA)等顶级监管机构颁发的牌照。AxiCorp的实体在所有的展业国家严格履行合规义务。

　　FMA暂停AxiCorp的牌照

　　据报道，由于AxiCorp有“实质性违反”《2013年金融市场行为法案》的情况，新西兰金融市场管理局(FMA)于2019年8月还暂停了该交易商的衍生品发行商牌照。

　　