SEC通报关于Bar Works电信欺诈案民事诉讼的最新进展

2020-02-04 14:24:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国证券交易委员会(SEC)今天早些时候向纽约南区法院(New York Southern District Court)提交了一封信，提供了针对庞氏骗局诈骗犯Renwick Haddow的同谋Savraj Gata-Aura及其所经营的公司Core Agents Ltd的最新进展。

　　SEC在信中表示，对于是否应撤销该民事案件的暂缓令，它不持立场，而被告则寻求继续执行暂缓令。SEC和被告已原则上同意达成分拆和解(bifurcated settlements)，当事各方不认为有必要开展调查取证(discovery)程序。

　　纽约南区美国联邦检察官办公室(USAO)早前因一起相关的刑事诉讼就此案寻求暂缓令。2020年1月7日，Gata-Aura在上述刑事案件中承认了一项串谋进行电信欺诈的罪名。判决目前定于2020年3月18日。USAO已经通知SEC，USAO对是否撤销暂缓令不持立场。

　　在该民事诉讼方面，被告原则上同意分拆和解，以解决SEC在该民事诉讼中寻求的所有非金钱救济(non-monetary relief)。如果得到法院的批准，金钱救济(monetary relief)将在Gata-Aura于刑事案件中接受宣判后通过以后的动议或进一步的和解协议来决定。

　　2019年5月，纽约南区联邦检察官Geoffrey S. Berman和联邦调查局(FBI)纽约办公室副主任William F. Sweeney Jr.发布了一份起诉书，指控Gata-Aura电信诈骗及合谋进行电信诈骗，通过对一家名为Bar Works Inc.的公司及其相关实体的管理和运营进行重大虚假陈述来欺骗受害者。

　　Bar Works, Inc.和Bar Works 7th Avenue, Inc.表面上是经营办公租赁业务的初创公司，它们把闲置的餐厅和酒吧改造成可以出租给个人或公司的合作工作空间。为了给这些活动提供资金，Bar Works与投资者签订保证固定回报率的租约，以此从投资者那里筹集资金。事实上，Bar Works是由Renwick Haddow经营的一桩投资要约欺诈(offering fraud)。Haddow之前曾受到英国金融市场行为监管局(FCA)的惩罚，该监管历史若经揭露将损害Bar Works的筹资能力。Haddow创造了一个虚构的身份“Jonathan Black”来作为Bar Works的表面人物。

　　SEC指控称，在2015年9月至2017年6月期间，Gata-Aura和他的公司Core Agents Ltd.经营着一个销售代理网络，向世界各地的个人出售Bar Works的投资。SEC指称，Gata-Aura知道Jonathan Black是虚构的人物，知道是Haddow在经营Bar Works，知道Bar Works的销售文件在实质上是虚假和误导性的。两名被告涉嫌就Bar Works诈骗计划集资超过1000万美元，并通过其它主动努力收受超过290万美元。

　　Gata-Aura和Core Agents Ltd.(下称“本案被告”)在民事案件中被指控协助和教唆Haddow及Bar Works进行欺诈。

　　除禁令救济(injunctive relief)之外，SEC还要求本案被告返还约290万美元。如发现本案被告就Bar Works欺诈计划获得了超过这一数额的收入，SEC保留寻求增加返还金额的权利。

　　