FINRA和主要交易所因违反监管行为对瑞士信贷证券处以650万美元罚款

2019-12-24 09:51:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国金融业监管局(FINRA)与Cboe Global Markets，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其关联交易所今天宣布，对瑞士信贷证券(美国)有限责任公司处以650万美元的罚款。监管上的违反和违反1934年《证券交易法》第15c3-5条的各种规定(称为市场准入规则)。

　　从2010年到2014年的四年中，瑞士信贷为客户提供了直接进入众多交易所的直接市场渠道。该公司代表其直接市场准入客户执行了超过3000亿股股票。在这段时间的一部分时间内，该公司的某些直接市场准入客户从事交易活动，这些交易在FINRA和交易所产生了50,000多个警报，用于潜在的操纵交易，包括欺骗，分层，清洗销售和预先安排的交易。该公司的直接市场准入客户中有3个占潜在操纵活动的50,000个警报的大部分。相同的三个客户在高峰期产生了大约20％的公司总订单流量。

　　FINRA和交易所发现，在大部分相关时间段内，瑞士信贷并未建立合理设计的监管系统，以监控其直接市场准入客户的潜在欺骗，分层，清洗销售和预先安排的交易。因此，数十亿股股票的订单进入了美国市场，而没有受到此类潜在操纵活动的交易后监管审查。最重要的是，瑞士信贷通过与其直接市场准入客户之一的联系以及内部审计报告获悉了其监控系统中的漏洞。

　　此外，瑞士信贷违反了《市场准入规则》的许多规定，该规定要求向其客户提供交易平台或其他交易系统访问权的经纪交易商，才能合理地管理提供此类访问权的财务和监管风险。从2011年到2017年，瑞士信贷违反了《市场准入规则》中有关防止错误订单，设定信用额度以及公司对其市场准入控制和监督程序的有效性进行年度审查的规定。

　　在解决此问题时，瑞士信贷既不承认也不否认指控，但同意FINRA和交易所的调查结果。除罚款外，瑞士信贷还同意提出谴责。

　　