CFTC指控两位交易员参与操纵和欺骗性计划操纵贵金属期货市场的价格

2019-12-24 09:41:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　司法部(DOJ)和商品期货交易委员会(CFTC)向伊利诺伊州北部地方法院提交了一系列文件后约一周，他们主张完全停止 CFTC对Michael Thomas Nowak和Gregg Francis Smith的诉讼，商人反对当局的论点。

　　让我们回想一下，CFTC指控被告欺骗，参与操纵和欺骗性计划，并试图操纵在美国一家大型银行工作的贵金属期货市场的价格。在2019年12月13日，CFTC和DOJ再次明确表示他们的立场，即在刑事诉讼结果之前应中止民事案件。

　　2019年12月20日，被告对CFTC和DOJ做出了回应。诺瓦克(Nowak)认为，民事案件的搁置不应该是完整的，而应该是局部的，应允许进行发现。

　　根据Nowak的说法，与CFTC的主张相反，他提出的中止要求可以保护他免于采取可能暗示其第五修正案权利的行动，例如对诉状做出回应，回答审问或被推翻，绝不“掩盖”他的主张他寻求在切实可行的范围内尽快解决此问题。

　　诺瓦克(Nowak)认为，被告对迅速解决政府机构对他们提出的严重民事指控具有浓厚的兴趣。

　　交易商指出，等待开始发现文件直至刑事案件结束将大大延迟解决此事的时间，特别是因为发现文件的范围很广。Nowak说，现在开始文档发现将避免不必要的延迟。

　　此外，诺瓦克(Nowak)辩称，美国商品交易委员会(CFTC)进行了冗长而广泛的调查，并推测获得了广泛的证据，但与被告没有共同的证据。在这种情况下，允许双方参与文件发现的提议不能合理地描述为试图获得“战术优势”的尝试。

　　被告敦促法院拒绝CFTC的论点，并拒绝DOJ要求完全中止该诉讼的动议。

　　根据CFTC的投诉，从至少2008年一直持续到至少2015年，Nowak和Smith都通过在下订单时进行欺骗(投标或要约，意在取消要约或要约之前进行出价或要约)反复从事操纵或欺骗性行为和做法。在CME Group Inc.的交易所中买卖贵金属期货合约。据称，被告已下达了数千份订单，目的是取消订单，以发送增加买卖意向的虚假信号，目的是诱骗市场参与者执行被告想要执行的订单。投诉还声称，Nowak和Smith从事欺骗行为，意图是操纵市场价格并创造人为价格，从而使他们的订单能够以更优惠的价格得到更快的履行，

　　CFTC在针对Nowak和Smith的诉讼中，除其他外，寻求民事罚款，非法所得，归还财产，禁止贸易以及永久禁止未来违反联邦商品法的禁令。

　　