登录客服
手机网
手机网
欢迎您,
首页>> 行业资讯>>  正文
新闻

ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划豁免

2019-11-18 14:00:01 来源:外汇天眼 作者:佚名
关注外汇网:
扫描二维码 外汇网官方微信
我要分享

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动,向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证,确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。

      ASIC给予所有AFS持牌方三年的豁免,使其免于承担《2001年公司法》(Corporations Act 2001)中规定的确保其金融顾问参加合规计划的义务和相关的通知义务。

  澳大利亚政府此前已宣布将建立一个单一的金融顾问纪律机构,并撤销对于ASIC批准合规计划的申请。该纪律机构将取代合规计划在监督和执行《2019年财务规划师和顾问职业道德守则》(Financial Planners and Advisers Code of Ethics 2019)中的作用。 返回外汇网首页,查看更多>>

()
中金在线外汇网声明:中金在线外汇网转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

推荐阅读

  近日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)发布公告称,Fidelisco资本市场有限公司已于11月8日放弃其塞浦路斯投资公司(CIF)牌照。 src=http://caiji.3g.cnfol.c...

11月17日 13:51

  美国电子做市商Virtu Financial Inc.在其专门用于外汇市场的交易成本分析(TCA)工具的功能中增加了低延迟外汇TCA基准。该产品将帮助Virtu的TCA客户在交易前后更好地监控他们...

11月17日 13:51

  Finance Magnates周五(11月15日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)今天向投资者发布了关于一家名为5 Capital的保加利亚经纪商,,指其未经授权就在该国提供金融产品。 ...

11月16日 15:48

  国家外汇管理局副局长陆磊10月27日在中国金融四十人论坛等机构联合举办的首届外滩金融峰会上表示,将稳妥有序推进资本项目开放和外汇市场建设,鼓励境外投资者参与科创板。  陆磊认为,当前我国发展的内外...

11月15日 17:30

  为配合做好国内债券市场对外开放,优化境外机构债券投资项下外汇风险管理,国家外汇管理局在2019年11月14日发布《国家外汇管理局关于完善银行间债券市场境外机构投资者外汇风险管理有关问题的通知(征求...

11月15日 14:07

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前就公司履行建立检举人政策的义务提供了指引。 src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/201911/15/201911154...

11月15日 10:55

  新西兰金融市场管理局(FMA)日前建议公众在与Swift Wealth Recovery及网站https://www.swiftwealthrecovery.com打交道之前保持谨慎。FMA认为S...

11月14日 19:41

  英国金融市场行为监管局(FCA)针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告,这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。 src=http://caiji.3g.cnfol.com/colec...

11月14日 17:17

  德国联邦金融管理局(BaFin)发布通知称,2019年9月27日,德国联邦司法办公室对Fenghua SoleTech AG处以2500欧元罚款。 src=http://caiji.3g.cnfo...

11月14日 16:07

  乔治•索罗斯1969年成立量子基金,开始了国际投资生涯。在纽约、伦敦、法兰克福、日本、香港……只要有证券市场的地方,就有索罗斯的身影。  这位著名的对冲基金经理人除了斩获“投资大师”称号,还有五个...

11月14日 15:40