澳洲联邦法院裁定一名悉尼律师不诚实行事维持ASIC对其禁令

2019-08-07 17:09:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前驳回了悉尼律师兼会计师Yingjie Wang先生(又名Jay Wang)就其被永久禁止提供金融服务提出的上诉。

　　澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于2017年2月发现Wang的行为不诚实，导致Easy Capital Global Pty Ltd将投资者的资金用于未经授权的用途，且他不具备良好的声誉或品质，因此永久禁止他提供金融服务。

　　在进行相关行为时，Wang是Easy Capital Global Pty Ltd的董事和其银行账户的唯一签署人。Easy Capital Global Pty Ltd持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

　　Wang随后向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)上诉，然后又向澳大利亚联邦法院上诉。

　　在驳回Wang的上诉，维持行政上诉法庭的裁决时，联邦法院指出Wang：

　　·将一名投资者的钱从Easy Capital Global Pty Ltd的澳洲银行账户中取出，放入一家与Wang先生有密切关系的塞舌尔公司的银行账户，当时他知道这名投资者要求归还资金；在进行这样的行为时Wang有着不诚实的心态

　　·向投资者发送具有误导性的电子邮件

　　·不具备良好的声誉和品格

　　ASIC副主席Dan Crennan说，“联邦法院的判决表明ASIC的行政决策是稳健的，ASIC的禁令决定是关键的保护措施，完全有能力应对多重挑战”。

　　“ASIC的禁制权至关重要，这样ASIC就可以直接、迅速地将任何进行不诚实行为的人赶出金融服务业”。

　　本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网