交易报告不合规法国巴黎银行被FINRA罚款10万美元

2019-07-16 13:29:02 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　美国金融业监管局(FINRA)宣布，由于法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)交易报告不合规，将对其处以10万美元的罚款。

　　据FINRA称，2011年底，BNP为其场外期权建立了一个自动报告系统。在美国，当经纪公司进想要进行场外期权时，必须向FINRA /纳斯达克交易报告机构(FNTRF)进行报告。

　　但是，BNP建立的系统没有向FINRA/FNTRF报告其由于编程错误而运行的普通期权。当FINRA向BNP询问该公司的交易数据时，这个错误几乎没有引起该公司的注意，因此并没有提供相关数据。

　　FINRA还表示，BNP在2011年12月至2014年2月期间进行的676次普通期权交易都没有向其报告，而这676次期权占该公司所有交易合约的17.6％，按照规定应该予以汇报。

　　意识到其自动化系统无法正常工作后，BNP决定切换到手动流程，并对这些交易进行审查，然后将交易数据汇报给FINRF。

　　在这种情况下，合规工作人员必须从BNP的香港和巴黎办事处收集数据，并在截止时间前向FINRA /FNTRF报告交易数据。

　　但是，BNP同样没有做到，被罚款4万美元。此外，由于违反监管标准被罚6万美元，共罚10万美元。和以前一样，BNP对FINRA的处罚既不接受，也不否认。