法国巴黎银行因交易报告过失缴付10万美元罚金

2019-07-15 13:12:01 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas Securities Corp.)日前向美国金融业监管局(FINRA)提交了一份接受、放弃和同意函(AWC)，拟议就其违规行为作出和解处理。法国巴黎银行也同意接受谴责及10万美元的罚款。

　　被指控的违规行为涉及交易报告过失。

　　2011年12月，法国巴黎银行(BNP Paribas)设立了一个向FINRA/纳斯达克交易报告工具(FNTRF)报告场外期权操作的自动流程，报告的截止时间为美国东部时间晚间8点。该流程本应从包含普通期权和结构性期权数据的两个内部公司系统中提取信息。然而，当设置该自动化流程时，来自普通期权内部系统的数据因一个编程错误而被排除在外，这个错误直到几个月后FINRA向其发出信息请求后才被发现。

　　受此影响，巴黎银行在2011年12月至2014年2月期间漏向FNTRF报告676笔需要.RX modifier的普通期权交易。从2013年1月到2014年2月的抽样调查显示，在这段时间内，法国巴黎银行没有报告大约17.5%的需要.RX modifier的交易。因此，该公司违反了《FINRA条例》第7230条第A(g)(2)款。

　　2014年2月，该公司开始使用一个手工流程来报告普通期权，并通过其自动化流程继续报告结构化期权，直至2015年3月15日。从2015年3月15日开始，法国巴黎银行停止了自动流程的使用，开始手动向FNTRF报告所有需要.RX modifier的期权交易。公司通过这一手工流程接收来自美国以及在巴黎和香港的境外子公司的数据。

　　然而，由于该公司的监管系统未能就何时报告这些交易给出指导，该公司要求其境外子公司提供的信息直到美国东部时间晚上8点截止时间之后才为公司所接收到。该公司因而选择在第二天早上由一名指定的员工手动审查这些交易并向FNTRF报告。

　　在2015年1月至2015年3月15日期间，该公司未能在美国东部时间晚间8点前及时为其境外子公司向FNTRF报告177笔需要.RX modifier的普通期权交易。

　　此外，从2015年3月15日公司开始手动报告所有期权交易至2015年12月期间，该公司还未能及时为其境外子公司向FNTRF报告另外76笔普通期权和结构性期权交易。

　　这253笔延迟报告的交易约占该公司在此期间报告的需要.RX modifier的交易的80.57%。

　　在2016年1月至2016年12月期间，该公司未能在美国东部时间晚间8点前及时向FNTRF报告311笔需要.RX modifier的交易。这些延迟报告的交易约占该公司在此期间报告的带有.RX modifier的交易的95.11%。

　　由于该行为，法国巴黎银行违反了FINRA第7230条第A(g)(2)款。

　　此外，在2011年12月至2017年9月期间，法国巴黎银行没有建立并维持一套合理设计的监管体系，以确保及时向FNTRF报告因行使场外期权而发生的交易。