外汇金融平台的监管有哪些模式?都有哪些机构?

2019-08-29 16:08:03 来源：中亿财经网整合作者：佚名

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　　外汇金融平台在进行投资的时候会受到各种不同的监管机构监管，目前来说这些监管机构究竟都有哪些监管模式?

　　如今的全球监管从广义上可以分为两种，一种是离岸监管，这种监管环境相对比较宽松，另一种就是完全监管，这种监管及牌照制度就相当严格。

离岸监管

　　在外汇金融平台的这种离岸监管简单的来说，也就是a公司拥有b机构的监管牌照，但是毕竟管机构并不要求a公司必须要在b机构境内设置相关的实体公司，这种离岸监管一般情况下，只要公司按照实际要求缴纳保证金就可以，这样就能够满足a公司的相关财政需要，这就可以轻轻松松的拿到牌照，其实这就相当于成人本科的学历，相对来说，这种离岸监管的模式，现在成为了很多公司非常认可的一种模式。

　　离岸监管牌照发放流程比较快，通常为2-4个月。同时政府部门费用以及运营开销都比较低。而运营开销低的原因之一，就是这类监管并不要求公司在当地设立办公室、公司董事或股东。大部分情况下，对公司董事和股东的尽职调查或适用性要求也都比较简单。

　　运营开销低还有一个原因，离岸监管对牌照持有方的报告职责要求不多，主要就是证明其资金充足并提交财务报表。在报税方面，大多数离岸监管很少或几乎没有企业所得税要求。而且，离岸监管既不要求金融服务商只能从当地提供服务，也不要求它们只能向当地居民提供服务。在审计要求方面，大部分离岸监管只要求提交年度财务报表就可以，当然有些可能会要求月度或季度报表。

　　离岸监管机构包括伯利兹、塞舌尔，还有最新加入的瓦努阿图。

　　伯利兹IFSC

　　伯利兹IFSC牌照允许金融和商品衍生品工具及其它证券交易，这个定义比较广泛，外汇工具和二元期权也包含在内。IFSC通常在提交牌照申请后的3至4个月内进行审核。外汇和二元期权提供商获得牌照的资金要求为100,000美元，年费为5,000美元。

　　完全监管

　　在外汇金融平台中，这种监管和离岸监管还是有很大的不同，除了要求必须在监管机构设定相关的实体公司之外，还要求严格的财务审核以及较高数额的保证金，这种情况下对公司运营的机制以及体制具有较为严格的要求，他们会定期对所有的公司财务以及管理情况进行审核，简单的来说完全监管其实就相当于是全日制的本科，想要拿到这样的一种监管模式，并不是特别容易，而且在进行金融平台实际监管的过程中，如果想要通过这种监管的话，必须要具备一定实力，还有不断的积累，达标之后才能够拿到这种监管牌照。