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最大罚单开出！美交易商因“挂单欺诈”被罚6470万美元,创纪录!

2019-11-19 17:22:01 来源：外汇天眼 作者：佚名
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    　　美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)周四表示，纽约金融服务公司TowerResearchCapital同意支付6740万美元，以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控，这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。

　　据CFTC声明，在2012年3月至2013年12月期间，Tower大宗商品交易业务的三名前交易员实施了一项欺诈活动，涉及数十笔在执行前被取消的订单。

　　同时，根据SEC的声明，这三名交易员谎称自己已下单，而实际上根本不存在交易，他们的目的是为了通过挂单的方式影响价格，诱导其他投资者跟风买入或卖出，并伺机从中获利。

　　该监管机构进一步解释道：“一般而言，这三名交易员在收到全部或部分订单后，会在成交前取消这些订单。在下欺诈性订单时，这三名交易员经常使用拆分器将订单拆分为几个较小的、随机大小的指令，试图向其他市场参与者掩盖他们的欺诈行为。”

　　根据声明，涉案的三位前交易员是：37岁的KamaldeepGandhi，34岁的KrishnaMohan，两人都来自纽约，以及40岁的中国籍交易员BruceMao。Gandhi与Mohan去年11月已承认商品欺诈及诈骗罪名成立，将于明年被宣判。但目前对BruceMao的情况尚不清楚。

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