ESMA转介客户规定：经纪商只要发出暗示就存在违规风险

2019-08-26 13:17:12 来源：外汇天眼作者：佚名

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　　本周二，有媒体表示，一些受欧洲监管的经纪商正将客户转介给其离岸实体，这将允许客户以更高的杠杆进行交易。

　　零售交易从事者会想，“那又怎样？”对他们而言，这种做法没有问题，因为他们似乎并不认为这一举措违反规定。但过去几日内，该媒体咨询了一些合规专家，这些合规专家则持相反观点，他们认为经纪商的这一举动可能违反了相关规定。

　　欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法提出的监管规定表面上看来有点含糊不清，但实际上，ESMA在实践中对转介客户的管理是非常严格的。

　　实际上，如果经纪商在其网站上有任何建议或暗示客户可以转移到其海外实体的信息，那么即使是户确实已与该公司签署自愿选择离岸实体的文件，该客户也不被认为是他们自己做出了这个决定。

　　除了法律专家，差价合约交易和合规论坛的几位高管也证实，即使是试图证明客户可以在离岸实体进行交易的微小努力，也可能违反监管规定。

　　“邀请或鼓励进行受管制的活动将被视为诱导，这需要获得相关许可。”ESMA通过其《ESMA产品干预》文本第3条规定的条款下澄清了这一点，ESMA明确指出，经纪商公司应规避此类活动。

　　